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心系投資者 攜手共行動——學習貫徹新《證券法》 保護投資者合法權益

時間:2020/5/13 0:00:00

一、什么是非法證券期貨活動?

非法證券期貨活動是指違反《證券法》等法律法規的規定,未經有權機關批準,擅自公開發行證券、設立證券交易場所或者證券公司,或者從事證券經紀、證券承銷、證券投資咨詢等證券業務的行為。

二、非法證券期貨活動的主要表現方式

(一)非法發行證券。非法發行證券的主要表現形式為非法發行股票,打著即將“境內外上市”等旗號,誘騙投資者購買、轉讓所謂“原始股”等。欺詐手法的特征包括:以到境內外上市、取得高額回報為誘餌;以社會大眾,特別是中老年人為對象;以騙取錢財為目的。

(二)非法經營證券業務。主要包括非法證券投資咨詢業務、非法經紀業務等。非法證券投資咨詢是一種常見的違法行為,不法分子設立網站或利用社交軟件、自媒體等工具以招攬會員或客戶為名,以保證收益、高額回報為誘餌,非法提供證券投資分析、預測或建議,收取“會員費”、“咨詢費”、“服務費”。非法經紀業務主要指無經紀業務資格的機構或者個人通過控制賬戶和開設子賬戶,接受交易指令,代理完成交易,如通過開設子賬戶等方式開展的場外配資活動等。

(三)非法經營期貨業務。主要表現形式為不法分子偽造期貨平臺,誘導投資者炒期貨。這類平臺通常是“山寨期貨”,根本沒有真實交易,其資金接口與第三方支付機構相連接。受害人的資金打入指定的第三方支付公司后,經過洗錢操作,被轉移到嫌疑人控制的個人賬戶上,本質上是一種詐騙行為。

三、非法證券期貨活動的常見類型

(一)“私募機構”提供“股票內部信息”;

(二)“專家”薦股和“代客操作”;

(三)售賣“炒股軟件”;

(四)代理境外證券期貨交易;

(五)出售“即將在境內或境外上市的‘原始股’”;

(六)假冒合法證券期貨經營機構網站;

(七)以“現貨商品交易”名義組織期貨性質的交易活動。

四、如何識別非法證券期貨活動

(一)看主體資格。按照規定,開展證券期貨業務(包括相關咨詢業務),需要經中國證監會核準,取得相應業務資格。您可以通過證監會網站(www.csrc.gov.cn)、中國證券業協會網站(www.sac.net.cn)、中國期貨業協會網站(www.cfachina.org)查詢合法證券期貨經營機構及其從業人員信息,或者向當地證監局核實相關機構和人員信息。

(二)看營銷方式。不法分子往往自稱“老師”“股神”,以知道“內幕信息”、能夠挑選“黑馬股”,只要跟著他做,就能賺大錢的說法吸引投資者,而合法的證券期貨經營機構是不能這么做的。證券期貨交易是有風險的,不可能穩賺不賠。風險告知絕不僅是流程要求。

(三)看互聯網網址。非法證券期貨網站的網址往往采用無特殊意義的字母和數字構成,或在合法證券期貨經營機構網址的基礎上變換或增加字母和數字。您可通過證監會網站或中國證券業協會、中國期貨業協會網站,查看合法證券期貨經營機構的網址,識別非法證券期貨網站。查詢網站備案和服務器所在地,識別不正規網站。

(四)看收款賬號。合法證券期貨經營機構只能以公司名義對外開展業務,也只能以公司的名義開立銀行賬戶。投資者在匯款環節應當格外謹慎,如果收款賬戶為個人賬戶或與該機構名稱不符,請您果斷拒絕。

 

5·15全國投資者保護宣傳日

理性投資 遠離非法證券期貨陷阱

 

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